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在担任西部证券首席风险官的同时,范江峰还担任了西部证券直接投资业务子公司西部优势资本投资有限公司(以下简称“西部资本”)的法定代表人、执行董事。任职时间是2017年4月至2017年12月。踩雷“乐视网”股票质押事件爆发后,西部资本法定代表人、执行董事发生变更,由西部证券董事会秘书黄斌接替范江峰。自2017年12月至今,黄斌担任西部资本法定代表人、执行董事。

值得注意的是,西部证券收到的这张罚单中,陕西证监局列出了西部证券六大违规行为,除了西部证券股票质押业务违规外,还涉及西部证券固收业务、自营业务、公司债券承销业务违规。“多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定。”这也是陕西证监局罚单中列出的调查结果。知情人士向券商中国记者分析称,“西部证券此前经营思路激进、激励机制灵活远超同行,财务管理制度方面有待改进。”

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